快讯摘要

深圳证监局近日对先锋期货发出罚单，指其交易系统管理不足并要求整改。此前，公司已因营销管理不善等多次受罚，整改未完全落实。目前，先锋期货已注销福州营业部，但监管仍密切关注其后续违规风险。股东方上海合晟资产管理公司，管理规模超百亿，对子公司的管理亦受关注。

快讯正文

深圳证监局针对先锋期货次席交易系统管理不足开罚单，要求整改并加强信息系统管理

先锋期货近期因多项违规事件，再次受到监管关注。深圳证监局指出，公司在次席交易系统上线前未能充分测试，未对服务机构进行监控，也未能有效保护客户信息。因此，监管部门要求先锋期货在15日内提交书面整改报告，同时加强网络和信息安全管理。

此前，先锋期货已多次收到监管罚单。2023年7月，因互联网营销活动管理不到位，深圳证监局要求公司整改。然而，同年9月，福建证监局对福州营业部及相关人员采取监管警示措施，反映出整改措施未完全落实。

2023年10月，先锋期货注销福州营业部，但纪律惩戒并未结束。中期协对公司及部分责任人实施惩戒，包括公开谴责、撤销期货从业资格等。然而，中期协官网并未显示相关信息。

先锋期货现有191名从业人员，258名居间人，在期货行业中较为特别。考虑到公司多次违规，后续是否还有新的违规事项成为关注焦点。

上海合晟资产管理股份有限公司作为先锋期货股东方，其董事长胡远川同时兼任先锋期货董事长。合晟资产作为持牌私募机构，管理规模超过百亿，但是否应对下属子公司加强管理，规避风险，仍需关注。

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